先后两次报送虚假材料，“中金在线”母公司福建天信被撤销投资咨询业务资格-股票资讯由谁发布

界面新闻记者 | 冯赛琪

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近日，证监会开出了一张行政处罚书，撤销福建天信投资咨询顾问股份有限公司（福建天信）证券投资咨询业务资格。原因是其在向监管部门汇报情况时存在故意欺骗行为。

先后两次

报送虚假材料

，监管：性质恶劣

处罚书显示，福建中金在线信息科技有限公司(以下简称中金信息公司)系福建天信全资子公司。就中金信息公司利用“中金在线”网站开展“VIP圈子”业务涉嫌非法经营证券投资咨询事项，福建天信于2018年三次向福建证监局提供情况说明。

但该公司三次说明的口径不一致，特别是后两次直接推翻了此前“不知情”表态，使监管机构认为其报送了含有虚假陈述的情况说明，性质恶劣，情节严重。

福建天信第一次向福建证监局提供《情况说明》是在2018年3月，明确表示对中金信息公司在“中金在线”网站内使用“天信投资”名称、使用公司投顾名字、网站与用户协议书中出现“天信投资”名称等情况不知情。福建天信及其投顾人员均“未参与中金在线相关业务”,“未参与子公司日常业务管理工作”。

仅过一月，福建天信改变口径称：“中金在线天信VIP圈子”是公司与中金在线共同建设收费社区。中金在线负责网络平台的建设、维护和推广，我司负责VIP圈子的内容维护和管理。“我司和中金在线同时与圈主签署协议，约定由圈主负责圈子的维护和推广。在收到费用以后,我司和中金在线作为一方，圈主作为一方,双方按照一定比例分配。”

同年4月12日，福建天信第三次提供情况说明，表示合同约定“由中金在线收款,中金在线平台提供资源给福建天信投放广告以及价格优惠的房租。双方都正常地履行合同。由于工作中的缺失,公司在监督管理圈主内容的职责没有做到位”。福建天信“委派分析师陈某斌直接参与VIP圈子项目的日常管理”。

但根据司法机关终审判决及福建证监局行政调查,福建天信未实质参与中金信息公司非法证券投资咨询业务“天信VIP圈子”的运营。

在听证和陈述申辩过程中，福建天信向证监会提出后两次情况说明系福建天信时任法定代表人沈某策利用控股股东地位擅自出具。

但证监会认为就已取得的证据，足以认定福建天信报送虚假报告并违反《暂行办法》等规定，并且在相关报告已经加盖福建天信公章并有法定代表人签字的情况下，进一步查证该行为是否属于法定代表人(控股股东)滥用福建天信的公司法人地位,与本案的处罚事项无关，在《暂行办法》上也没有依据。此外福建天信并未就相关辩解提供证据佐证。

福建天信

已被列为限制高消费企业

天眼查显示，福建天信成立于1996年，该公司已被法院列为限制高消费企业，投资的中金信息公司是最高法院所公示的失信公司。法定代表人沈文策已被标注为失信被执行人、限制消费人。

此外，中证协官网显示，福建天信仅有三名工作人员具备合格的证券投资咨询(投资顾问)从业执照，其中就包括沈文策。

值得注意的是，界面新闻在裁判文书网上发现，沈文策及福建天信因股权回购事件被多个股东起诉。福建天信的股票曾于2015年1月至2018年5月在全国中小企业股份转让系统挂牌交易。

2018年5月，全国中小企业股份转让系统有限责任公司发布《关于福建天信投资咨询顾问股份有限公司股票终止挂牌的公告》，内容为福建天信（证券代码：831889；主办券商：东兴证券）向全国中小企业股份转让系统有限责任公司提交终止股票挂牌的申请，自2018年5月28日起终止其股票挂牌。

公司实控人沈文策出具《股份回购承诺函》，声明其作为福建天信实际控制人，为保护异议股东权利，承诺以公平合理的市场价格受让异议股东持有的天信投资股份，回购价格为异议股东取得该股份时的成本价格，以最终转让价格为准。

多个股东提交股份回购的申请，然而福建天信作为回购义务人并未依约回购股份并支付回购款。

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