券商交易系统提前扩容迎创业板改革大考

券商交易系统提前扩容迎创业板改革大考

不到3天，创业板将全面实施新的交易规则，券商交易系统将接受市场的全面检验。

证券时报记者采访多家券商了解到，一方面，此前经历过科创板开板，有一定的经验可循；另一方面，券商持续加强IT基础设施建设投入，提前扩容，能应对创业板下周可能出现的交易过热情况。

在应急措施方面，受访券商均表示，已针对可能发生的风险隐患做好相应的应急预案。国信证券抽调开发和运行骨干组成创业板上市交易特别保障小组，时刻关注系统运行；平安证券成立了创业板注册制改革应急工作小组，计划在交易新规首日集中办公以第一时间响应突发情况。

据了解，8月22日深交所、中国结算公司、证金公司会组织交易业务启动通关测试，测试完成后创业板改革并试点注册制相关的全部技术系统正式上线启用。银河证券信息技术部副总经理罗清平向记者表示，“最后一轮通关测试，我们会非常严格地去完成。”

券商系统提前扩容

从过去经验来看，科创板开市首日全线大涨，25家新股平均涨幅约140%，盘中安集科技最高涨幅达520.57%。科创板首日成交额合计逾480亿元，平均换手率高达77%。

而创业板改革不仅涉及增量部分，还有存量市场。逾800家创业板上市公司股票日涨跌幅将在24日放宽至20%，可能在短期内会引发波动率增加，这对券商交易系统的影响超过此前科创板。

券商系统如何备战创业板新交易规则，受到市场关注。在系统容量设置方面，罗清平表示，此次将会延续科创板开板时的扩容安排，将系统的处理能力提升到历史峰值的3倍以上。同时公司近期还在华南地区增加了手机委托的主站点。他谈到，从科创板实践经验来看，容量已经做了较大的提升，此次创业板交易新规实施后，公司系统能满足容量上的要求。

平安证券相关人士告诉证券时报记者，公司提前准备了扩容服务器，若交易行情过热，后台系统和互联网渠道均可以完成扩容。

华西证券IT部门负责人表示，去年已对系统架构进行优化升级，整体系统容量和通道带宽余量充足，但针对本次交易规则特性及系统变更情况又做了大量针对性工作，包括通过对核心交易系统的压力测试和执行效率分析，来保证容量和效率不减少；提前与系统供应商、云供应商做好沟通，随时根据市场情况进行弹性扩容等。

国信证券相关负责人称，公司近年来持续加强IT基础设施建设投入，5年来累计投入近7亿。公司应用系统的前中后台处理能力、资源和应用交付能力、运行监控能力大幅提升，交易系统的处理容量由原来的3万亿上限提升到4万亿，后台系统资源具备较大余量，能够应对创业板改革流量过大、交易过热情况。“公司交易系统在历次证券市场急剧波动、大起大落的情况下均经受住了考验，业内有口皆碑，相信这次也能顺利完成创业板改革的大考。”

据了解，国信证券的信息技术总部将系统建设工作列为今年工作的重中之重，成立了创业板注册制改革专项项目团队，调配了各条线的技术骨干力量投入到创业板改革系统建设中。

多举措应急安排

保障改革落地

对于创业板交易可能出现的各类风险情况，各家券商都准备好应急预案。

国金证券信息技术相关负责人告诉记者，国金证券建立由领导牵头及相关部门参与的交易应急处置预案，信息技术部针对具体交易系统也建立了各类应急处置预案，并针对各种应急场景设计组织定期的应急预案演练，验证应急预案有效性，以确保业务连续性。

“公司针对此次改革，组织进行了专项的容量评估和性能测试，也进行了相应的应急预案梳理和验证，确保系统能充分应对此次改革带来的突发流量，包括开户量增大、客户交易活跃度提升、客户交易频率增大等情况。”国金证券信息技术相关负责人表示。

部分券商向记者明确，已经成立应急小组紧盯下周创业板首日表现。

上述国信证券相关负责人表示，公司抽调开发和运行骨干组成创业板上市交易特别保障小组，在特保期通过实时智能监控平台、运维大数据和容量分析平台，确保客服中心保障渠道畅通，时刻关注系统运行、客户反馈情况，第一时间快速处置。

对于创业板逾800只存量股票可能出现波动率增加的情况，该负责人表示会高度重视，特别保障小组将通过实时智能监控平台、交易大数据平台进行分析、预警，及时处理。

平安证券相关人士提到两点准备。若突发情况升级，公司将对非关键业务，比如非重要的查询功能，进行限流处理，降低系统压力。同时，公司成立了创业板注册制改革应急工作小组，创业板新规交易首日将会集中办公，第一时间响应突发情况。

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