做到四个坚持抓住机遇乘势而上

做到“四个坚持”抓住机遇乘势而上

2019年，中国证监会部署全面深化资本市场改革12个方面重点任务，勾画出资本市场新一轮改革发展蓝图，为证券业发展提供了更为广阔的发展空间。2020年，新修订的证券法将正式实施，中国将全面取消证券公司外资股比限制……可以预见，资本市场改革开放释放的多重红利，将给证券业发展带来历史性重大机遇。

2020年，优化资本市场供给、推进关键制度创新系列举措，将进一步提升资本市场治理水平，显著增强服务实体经济综合能力。

一方面，作为本轮资本市场深化改革的先锋和主轴，设立科创板并试点注册制改革成效显著。新的一年，科创板成功经验的复制和推广，将进一步推进证券业经营模式转型，推动证券公司全面提升综合能力，打造买方和卖方业务高效联动、相辅相成的良好发展生态。

另一方面，提升上市公司质量、完善多层次资本市场基础性制度等关键改革措施，有利于破除中国资本市场长期以来融资功能强、投资功能弱的积弊，推动实现投融资功能基本平衡，进而增强对中长期资金的吸引力。中长期资金“活水”的不断涌入，又将推动长期价值投资理念深植，支撑资本市场“慢牛”的逐步成型，进而形成良性循环。与此相伴而生的是市场客户主体将更加多元，产品工具供给将更加丰富，市场容量将更为壮大，证券业综合金融服务的内涵和外延也将得以不断拓展。

2020年，随着资本市场进一步对外开放，境内外金融机构将同台竞技，证券业竞争压力水涨船高。本土证券公司要以更强的紧迫感，激发内生活力，锻造核心能力，充分发挥根植本土市场的优势，真正做到以客户为中心，提供更为专业、全面的高水平综合金融服务，在激烈的竞争中实现成长和超越。

当前，证券公司唯有深刻理解资本市场深改措施的重大意义，做到“四个坚持”，才能抓住机遇，乘势而上。

一要坚持刀刃向内，推动事关长远的体制机制改革，主动拥抱金融国资国企综改机遇，释放发展内生活力与动力。

二要坚持用科学的方法全面提升行业文化建设水平，加快建设“合规、诚信、专业、稳健”行业文化，增强自身“软实力”和核心竞争力，为资本市场长期稳定健康发展提供价值引领和精神支撑。

三要坚持不断对标国内国际最佳实践，主动转型升级，锻造全面领先的核心能力，力争成为行业改革创新的先行者和客户至上理念的践行者。

四要坚持守住防范系统性风险的底线，以过硬的合规风控能力为资本市场打好防范化解重大风险攻坚战做出贡献。

展望2020年，相信在监管机构的指导和支持下，证券业差异化发展、分层互补、错位竞争的格局将进一步明晰。行业顶层设计、法治环境的不断完善，将为资本市场的持续健康繁荣奠定厚实基础。伴随资本支持、创新资质、激励约束等差异化监管举措的落地实施，市场中不仅有望出现具有系统重要性的“航母级券商”，广大中小券商也将通过差异化、特色化、精品化发展，逐步建立起在细分领域的竞争优势。

2020年是全面建成小康社会第一个百年奋斗目标和“十三五”规划的收官之年，也是中国资本市场和证券行业加速迈向新的战略定位、全面提升核心竞争力的关键之年。置身历史交汇点，国泰君安将坚持在历史前进的逻辑中前进，聚焦服务实体经济，守护投资者合法权益，勤勉尽责、诚实守信、审慎执业、心怀敬畏，牢牢把握机遇，积极迎接挑战，当好资本市场“看门人”、直接融资“服务商”、社会财富“管理者”、资本市场“稳定器”和市场创新“领头羊”。

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