中证协出台证券公司保荐业务法则保荐代表人名单分类机制成立

理财经验阅读 170 2024-09-05 10:17:09

中证协出台《证券公司保荐业务法则》保荐代表人名单分类机制成立

有五方面的调整和完善

一是完善保荐代表人专业能力水平评价测试宽免条件，专业能力水平评价测试宽免条件主要思量保荐项目履历环境。

协会对市场主体反馈意见逐条梳理评估、当真阐发研究，将合理可行的意见建议充实吸收采取到法则中，主要从以下五个方面举行调整和完善：

一是调整保荐代表人管理模式，强化保荐机构对保荐代表人的管理责任，将保荐代表人准入资格考试改为非准入型的水平评价测试，将事前执业资格管理改为事后执业登记管理；增强保荐代表人执业行为自律管理，成立保荐代表人执业行为连续动态跟踪公示机制。

三是优化保荐业务收费原则，规范市场秩序，助力扶植行业良性竞争生态。

12月4日晚间，中证协对外公布了《证券公司保荐业务法则》。相比之前的征求意见版本，又有哪些不同？和每一位保荐人息息相关的分类名单机制是怎样的？保荐人的登记管理又有何变化？

“目前投行部分都处在连续扩张期，这两年投行项目储备丰硕，保代人数也在不竭增长。行业扩张之时间，相应的法令法规的完善都是促进整个行业健康和连续成长的根本。”某券商投行人士对《每日经济新闻》记者暗示。而相关数据显示，证券从业人员中，保荐代表人数在2020年以来也连续增长，近两个月增长的速度更快。

另据了解，2020年6月19日至24日，协会就《法则》向证券公司、羁系部分征求意见，共收到近60余份反馈意见。

四是完善保荐机构内部问责机制，要求保荐机构明确保荐业务人员履职规范和问责办法。

五是细化保荐机构尽职调查责任尺度，压实中介机构责任。

特别声明：本网页上的内容仅为一般市场评论，并不可能构成任何形式的投资建议。本文并不构成对特定金融产品之直接投资邀约或推介。内容仅供参考。读者不应依赖本文资讯，其作为及不作为亦不应以此作为依据。我们对任何人士以本文为基础之作为或不作为所导致的结果并不负责。我们对所提供内容的准确性或信息的适当性不作任何保证。本文并不旨在中华人民共和国境内传播，在中华人民共和国适用法律所允许情况下除外。