中国证监会副主席姚刚坚守三条底线打击老鼠仓

理财规划阅读 110 2024-08-12 14:40:04

中国证监会副主席姚刚：坚守“三条底线”打击老鼠仓

中国证监会副主席姚刚：坚守“三条底线”打击老鼠仓更新时间：2010-12-3 7:43:26 　　在昨日举行的第九届中国证券投资基金国际论坛上，中国证监会副主席姚刚强调，证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的，发现一起严厉查处一起，坚守“三条底线”不动摇。

在去年第32次基金业联席会议上，尚福林主席就强调，任何机构和个人都不能触犯“老鼠仓”、非公平交易和各种形式的利益诉讼这三条底线，否则将受到严厉查处。

姚刚指出，基金业是信托业务体现最为明显的行业，合规、专业、诚信是基金业的立业之本，如果基金公司不能在规范运作、诚信经营方面下苦功，持有人利益的保护就是一句空话，公司乃至整个行业的信用就将受到严重的损害，行业的发展也就根本无从谈起。因此，证监会对于“老鼠仓”等违法行为的态度是鲜明的，发现一起严厉查处一起，坚守“三条底线”不动摇。

同时，姚刚也坦言，基金业目前存在的一些问题有体制机制方面的原因，对于这方面，监管机构有责任去推动。要进一步完善公司治理，努力探索并建立与基金行业特点相适应的激励约束机制；认真研究股份制和合伙制企业作为基金管理人的问题；研究员工持股制度，探索长效激励约束机制，为行业的长期稳定发展提供动力和活力；要推动建立持有人利益、员工利益和股东利益有机统一，并以持有人利益优先为根本出发点的基金管理公司治理，实现职权相互制衡，激励约束有效，注重长期发展，持有人利益至上的治理格局。

姚刚还表示，私募基金行业这两年取得了非常重大的发展。目前的《基金法》只负责公募基金的监管。因此，中国证监会将配合立法部门加快推动基金法的修订步伐，进一步严格行为准则，统一理财产品监管标准，适当扩大监管范围，坚持集中统一监管，防范和减少监管套利的空间。这意味着未来私募基金也可能会纳入证监会的监管范围。

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近期证监“捕鼠”传言

11月25日，媒体报道称，“申万巴黎等沪上合资基金近期也处于MSN相关的漩涡中心”，“监管层11月初亲临申万巴黎基金公司，并带走了投研部门的所有电脑进行检查”。不过，该报道同时也称，申万巴黎基金公司对此已予以否认。

11月23日传出消息，国海富兰克林原基金经理黄林涉嫌老鼠仓遭立案调查。据成都晚报记者了解，当时盛传监管部门从黄林的电脑中复原出了其通过MSN对外泄露公司持仓股票的记录，并决定对其立案处理。但国海富兰克林基金公司作出否认回应。

11月19日传出消息，一位证监会内部人士表示，目前重阳投资合伙人、首席投资官李旭利涉嫌内幕交易案件正在“走程序”。

9月6日下午，证监会通报，因涉嫌老鼠仓交易，景顺长城原基金经理涂强被没收违法所得37.95万元，罚款200万元，并终身市场禁入；长城基金原基金经理刘海被没收违法所得13.47万元，罚款50万元，并3年市场禁入；长城基金原基金经理韩刚则因为获利较大，情节严重，成为首例涉嫌“利用未公开信息交易罪”被移送公安机关追究刑事责任的案件。

今年8月，光大保德信原基金经理，后跳槽至中欧基金担任投资总监的许春茂被传受到调查，不过至今为止尚未公布任何官方结果。