史上最惨内幕交易亏超一亿后再收证监会60万元罚单

史上“最惨内幕交易”！亏超一亿后 再收证监会60万元罚单

此前在去年3月，证监会新闻发言人常德鹏就曾暗示，证监会依法对 “太阳纸业”案和 “金一文化”案作出行政处罚，罚没金额超过3500万元。周德奋系粤豪珠宝总裁，在金一文化操持重大年夜资产重组内幕信息敏感期内控制杨某红等4人证券账户，全仓买入“金一文化”股票，证监会依法对周德奋处以60万元罚款。

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在上一份行政处罚被撤销后，此次最新落地的处罚中各项表述也更为审慎，且应当事人周德奋的申请，证监会再度举办听证会，听取周德奋及其代办署理人的陈述和申辩意见。

然而其时在证监会处罚决定做出后，周德奋随即与证监会对簿公堂，提起行政诉讼。

知悉一系列内幕信息

根据公开资料，金一文化创立于2007年11月26日，2014年1月在厚交所挂牌，目前周凡卜为法定代表人、总经理，而武雁冰现为董事长。截至2020年6月30日，北京海鑫资产管理有限公司为第一大年夜股东，持股1.63亿股，持股比例19.47%。

据了解，证监会暗示已做到周全、客不雅、公道调查，在案证据足以证明周德奋是内幕信息知情人。除钟某在不同时间点先后作出的两份询问笔录都证实周德奋通过推荐标的知悉内幕信息外，钟某及卡尼珠宝董事长黄某坚的询问笔录也相互印证了周德奋知悉内幕信息的事实，在案证据足以认定周德奋是内幕信息知情人。

2015年的内幕交易案，为何现在重提？

2015年6-7月，跳动财经，周德奋与钟某、卡尼珠宝董事长黄某坚在一升引饭时，周德奋问起钟某最近收购资产的环境，是否顺利，钟某说到还行，并感谢周德奋推荐资产；别的，三人还聊到金一文化与卡尼小贷合作的事情。

一顿操作买入1.45亿元股票

这位1974年的周德奋，还把本身父亲也牵扯进来。根据周德奋及其原秘书笔录，“杨某红”“范某璇”“吴某生”“陈某美”证券账户的资金系由粤豪珠宝董事长，即周德奋父亲安排，上述资金是周某厚及其家庭或粤豪珠宝的资金。

根据调查，周德奋与金一文化其时董事长钟某是摰友，两人经常交流，包含一升引饭，毕竟是珠宝行业合作伙伴。周德奋和钟某相识多年，私人关系比力好，有业务往来，粤豪珠宝是金一文化的主要供货商之一。周德奋与钟某两人经常接洽，碰头、通话联络频繁。

得知内幕动静后狂买1.45亿元，最终亏了1.08亿元不说，还被证监会罚了60万元。五年前的这件“最惨”内幕交易案为何被从新提起？

据报道，近几年公司反复爆雷，控股股东股权质押爆仓动静不竭，最终易主给北京市海淀区国资。虽然易主但原控股股东持股，到本年6月份仍然通告被强制卖出平仓。

行政处罚决定书披露了内幕信息形成与公开历程。金一文化根据公司战略成长，一直在举行财产链的布局，为公司未来成长储备战略收购标的。2015年以来，金一文化董事长钟某接触了深圳市卡尼珠宝首饰有限公司、成都天鑫洋金业有限责任公司等多家公司，举行一系列收购会商，推进金一文化重大年夜重组。

5年前达成重大年夜重组

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北京市一中院指出，证监会在听取了周德奋的陈述申辩意见后，增加了部门违法事实，并对内幕交易的形成时间举行了更正，尤其是对违法所得从新举行了核算。最终，北京市一中院判决撤销证监会此前做出的〔2019〕10号《行政处罚决定书》。

目前公司业绩也不见起色，吃亏还在扩大年夜。预计本年前三季度巨亏4.65亿元到4.35亿元，其中本年三季度预亏2.19亿元到1.89亿元。

10月14日，证监会披露的一则行政处罚决定书显示，证监会对周德奋内幕交易金一文化股票行为举行了立案调查、审理。证监会决定：责令周德奋依法处置非法持有的证券，并处以60万元的罚款。

据报道在听证会上，周德奋对此前羁系部分认定其账面获利2844.86万元提出贰言。其暗示根据交易所提供数据，截至2018年10月29日，周德奋账户账面吃亏1.08亿元。对此羁系部分予以纠正，并敷衍内幕信息的知悉时间，也由不晚于5月10日变更为不晚于4月底。

金一文化在2015年7月7日公布重大年夜事项停牌通告。随后中介进场，否认了成都天鑫洋等三个项目。别的尚有一家公司未能谈拢。2015年8月6日，金一文化公布通告称7月7日停牌操持的重大年夜事项为重大年夜资产重组。10月13日，金一文化通告了《北京金一文化成长股份有限公司重大年夜资产采办陈诉书》及其摘要等内容，收购标的为卡尼小贷，交易对价为48,000万元。10月21日金一文化复牌。

这些事实也表白，周德奋知悉金一文化拟收购成都天鑫洋、卡尼小贷等标的并最终完成收购卡尼小贷的一系列重大年夜重组事项的内幕信息。

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2015年6月，钟某和卡尼珠宝、成都天鑫洋以及另一家公司都达成了收购意向。2015年6月8日，钟某与金一文化财政总监范某锋沟通相关公司环境并请其从手艺上思考若何完成收购；7月初，钟某又谈妥了另外两个项目。

那么，猛操作来了，在7月7日金一文化收购停牌前，7月1日-7月6日共计4个交易日，内幕知情人，为收购牵线的粤豪珠宝总裁周德奋动作了起来，指令其原秘书钟某1操作“杨某红”等四个证券账户买入金一文化股票共计2143773股，成交金额144831970.87元。

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周德奋指令狂买1.45亿元，尽量在2015年10月金一文化复牌后确实连拉了几个涨停，当年12月一度拉升到36.85元高位。不外周德奋并没有及时2015年12月高位卖出，仍然继续持有。截至2018年10月29日，上述四个证券账户均未卖出所持有的“金一文化”股票，账面吃亏合计108,364,822.52元。吃亏辐度到达75%。

2015年4月，深圳市粤豪珠宝有限公司总裁周德奋，也就是该内幕交易的主角，介绍钟某接触了成都天鑫洋，成都天鑫洋实际控制人杨某暗示有意向合作。2015年5月上旬，钟某与卡尼珠宝控股公司深圳市卡尼小额贷款有限公司达成收购意向。

2015年以来，金一文化董事长钟某为推进金一文化重大年夜重组，周德奋介绍过不少资产给钟某，包含成都天鑫洋。2015年4月份钟某跟成都天鑫洋的杨某会商收购合作时，周德奋也在现场。

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