京沪广严查券商营业部五类违规行为

理财规划阅读 43 2023-11-16 11:46:57

京沪广严查券商营业部五类违规行为

京沪广严查券商营业部五类违规行为更新时间：2010-12-6 7:56:52

日前北京、上海、广东等地区证券业协会均表示，将对当地5%-10%的券商营业部客户服务与佣金自律管理进行现场检查。与此同时，已有一批券商营业部新开户客户的佣金费率出现反弹。

检查五类违规行为

据了解，为落实中国证券业协会关于券商佣金率管理的新规，日前北京、上海、广东等地方协会要求券商尽快向协会完成成本佣金报备，并于12月起对5%-10%的营业部进行现场检查，结果将报送中证协和地方证监局。

上述监管部门现场检查工作，主要针对客户不知情的情况下随意提高佣金、低于成本甚至“零佣金”揽客、承诺证券买卖收益、贬低同行或到同行营业场所揽客以及送礼返佣等五类违规行为。

其中，过去被投诉较多的营业部将列入重点检查名单。此前，中国证券业协会补充了多类细化指标帮助各地方证券业协会确定受检查营业部的名单。而某地方证券协会则选取今年以来佣金费率排名靠后的营业部、今年以来客户数量大幅增加的营业部以及目前仍存在送礼返佣现象的营业部作为重点抽查对象。

据了解，对于此次检查发现并核实的违规行为，除了责令整改、通报批评、公开谴责等处分外，情节严重的将报送中国证券业协会。另外，涉嫌违法违规的将移交地方证监局依法查处。

佣金战将收敛

业内人士认为，尽管业内佣金率水平仍在小幅下滑，但在监管部门治理“风暴”下，佣金战将会有所收敛。

某中型券商经纪业务总经理表示，上述检查明确指出返佣不合规，目前券商都已经取消了向机构客户返佣的优待。上海某券商经纪业务负责人说，过去不同客户群之间佣金费率相差很大，但这种差距将随着佣金管理新规的实施而逐渐缩小，预计行业佣金费率将集中在万分之八到万分之五之间。

据了解，一些券商已开始严格规定新开户客户佣金费率水平。“最低万分之六。”深圳地区某券商营业部老总表示，已对新开户客户做了分级管理――根据客户投资习惯与资产规模，佣金费率从千分之一点二到万分之六不等。

同时，部分券商正计划对存量客户过低的佣金费率进行调整，但又担心这会造成客户流失。某上市券商营销总监表示，券商过去大打佣金战，许多客户被低廉的佣金“宠坏”。如今，经纪业务转型不仅是券商自己的事，客户也需要有一个适应的过程。

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